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防范非法证券活动,保护财产安全
时间:2016-10-10

近来,一些不法分子利用网络、电视、广播、报刊、短信、电话、软件等媒体或工具,非法开展证券投资咨询、证券委托理财活动,骗取投资者钱财,损害证券市场正常秩序。本文归纳了这些非法活动的常见情况及辨识要点,提醒投资者提高辨识能力和自我保护意识,防止上当受骗,带来财产损失。

 一、非法证券投资咨询活动

(一)常见手法分析

 1、通过非法网站、博客以及聊天工具招收会员或客户,推荐黑马等方式,骗取投资者钱财。

 2、通过电视、广播、报刊等媒体发布“免费荐股”广告,从事非法证券投资咨询活动。

 3、以出售炒股软件为名从事非法证券投资咨询活动。

 4、以私募基金、内幕消息为幌子非法从事证券投资咨询活动。

 5、通过假冒或仿冒合法证券经营服务机构之名从事非法证券投资咨询活动。

 6、以“会员升级”、“补款退赔”、“维权收费”等名义进行多次行骗。

 (二)监管提醒

 根据《证券法》第一百二十二条规定,未经国务院证券监督管理机构批准,任何单位或个人不得经营证券业务;根据《证券法》第一百六十九条、第一百七十条和《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第三条等条文规定,未经中国证监会许可,任何机构和个人均不得以直接或间接方式从事证券投资咨询业务,参与媒体证券类节目,以口头、书面、网络等形式就证券市场、证券品种的走势以及投资证券的可行性,向公众提供分析、预测或者建议,否则均属违法。

 监管部门提醒广大投资者在接受有关机构或个人提供的证券投资咨询服务之前,应留意以下事项:一是应查看该机构或个人是否取得中国证监会或中国证券业协会颁发的证券投资咨询业务执业资格证书,并可通过中国证监会、中国证券业协会、投资者保护基金网站或证券公司营业场所验证其真实性;二是应注意拟与其签订的投资咨询合同是否合法;三是应当自觉抵制不当利益的诱惑。

 (三)慧眼识别

 如果向您提供证券投资咨询服务的机构有以下一个或几个表现,请提高警惕,此机构多为非法证券投资咨询机构:

 1、汇款账户为个人银行账户(本条尤为重要,正规公司都有自己的基本账户,不会用个人账户收款)。

 2、以炒股软件为名,却表示公司可以直接向购买者推荐股票。

 3、只通过电话、网络联系,不留公司具体地址或地址为虚假地址。

 4、名称与合法证券公司相同或类似,网址多为数字或数字与英文字母组合,如http://www.1678888.cn/,http: //www.gp787.cn等,这种情况就要提防是不法分子设立山寨证券公司网站招揽客户。

 5、合同通过传真、寄送等方式签订,以各种理由拒绝当面签订合同。

 

 二、非法代客理财

(一)常见手法分析

 1、以全权委托、利润分成等方式,诱骗投资者汇款合作。

 2、抛出对客户承诺投资收益或无投资损失的诱饵,诱使客户交出账户操作权,同意其直接代替客户操作。

(二)监管提醒

 投资者应选择取得中国证监会颁发证券经营许可证的合法机构接受证券服务。值得注意的是,即使是合法的证券公司,根据《证券法》及相关法律、法规规定,也不得以任何方式承诺客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失。而任何表示可以全权委托操作、利润分成的投资管理公司更不属于合法的证券经营机构。

监管部门提醒广大投资者要悉心保护好自己的身份信息、账户号码和交易密码,不要轻易泄露给不法分子,不要给非法证券活动以可乘之机;要提高自我保护能力和防范非法证券活动风险意识,克服急于获利或暴富心理,不轻信无资格的所谓专业投资公司,防止掉进不法分子的“代客操盘”陷阱。

(三)慧眼识别

 如果向您提供证券投资委托代理的机构有以下一个或几个表现,请提高警惕,此机构多为非法证券经营机构:

 1、在中国证监会、中国证券业协会、中国基金业协会、投资者保护基金网站中查询不到相应公司名称的机构。

 2、汇款账户为个人银行账户。

 3、承诺证券买卖收益率或保证无投资损失等。

 4、直接索要证券账户号码和交易密码。(骗子很可能对多个上当投资者的账户与自己的账户进行反向操作,使自己获利,投资者亏损。)

最后,关于非法证券活动受害人的救济途径,根据最高人民法院、最高人民检察院、公安部、中国证券监督管理委员会《关于整治非法证券活动有关问题的通知》有关规定,如果非法证券活动构成犯罪,被害人应当通过公安、司法机关刑事追赃程序追偿;如果非法证券活动仅是一般违法行为而没有构成犯罪,当事人符合民事诉讼法规定的起诉条件的,可以通过民事诉讼程序请求赔偿。